Compliance en Governance structuur

Compliance en governance zijn onlosmakelijk verbonden en vormen samen het fundament van een integere en goed bestuurde organisatie. Governance betreft de systemen, processen en regels waarmee een organisatie wordt geleid en gecontroleerd, terwijl compliance draait om het naleven van wet- en regelgeving en interne normen. Een goede governance- en compliancestructuur zorgt voor duidelijke verantwoordelijkheden, transparante besluitvorming en effectieve risico- en controlemechanismen. Dit versterkt het vertrouwen van stakeholders en beschermt de organisatie tegen juridische en reputatierisico’s. Governance- en compliancefuncties moeten stevig verankerd zijn in de organisatie, vaak vastgelegd in een Compliance Charter of Governance Code, ondersteund door trainingsprogramma’s en een Compliance Comité.

Onderwerpen binnen Compliance en Governance structuur

Belangrijkste wet

• Corporate Governance Code Nederland

• Algemene wet bestuursrecht (Awb)

• Algemene verordening gegevensbescherming (AVG)

• Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft)

• Wet op de ondernemingsraden (WOR)

Bescherming melder

Anonieme melding via Meld.nl | Privacy gegarandeerd | Anonimiteit gegarandeerd

Inschakeling Compliance advocaat

• Bij het opzetten en toetsing van governance- en compliancebeleid

• Voor advisering over verantwoordelijkheden en risico’s binnen governance

• Bij conflicten over naleving en ethische kwesties

• Tijdens onderzoek en handhavingstrajecten

• In mediation, bezwaar, kort geding en gerechtelijke procedures

Ondersteuning Compliance advocaat

Juridisch advies | Begeleiding bij risico- en incidentmanagement | Vertegenwoordiging in mediation en juridische procedures | Mediation | Kort geding | Training en bewustwording

Procedures

• Strafrechtelijke procedures bij fraude, corruptie en wanbeleid

• Civielrechtelijke procedures bij bestuurs- en contractuele geschillen

• Bestuursrechtelijke maatregelen en sancties

• Tuchtrechtelijke procedures binnen beroeps- en bestuursorganen

(Contra) (Forensisch) Onderzoek

• Onafhankelijk onderzoek naar governance- en compliancekwesties

• Contra-forensische toetsingen van onderzoeksresultaten

• Waarheidsvinding met hoor en wederhoor, data-analyse en audits

• Rapportages die inzetbaar zijn in juridische procedures

• Bijstand van advocaat-onderzoekers bij complexe dossiers

Dit overzicht biedt een roadmap voor het navigeren van Compliance zaken. Dit proces vereist zorgvuldige documentatie en snelle actie. Meld.nl fungeert als een tussenschakel voor het melden van misstanden, het uitvoeren van (contra) (forensisch) onderzoeken, het implementeren van compliance-processen en voor het nemen van strafrechtelijke, civielrechtelijke, bestuursrechtelijke en tuchtrechtelijke stappen. Voor het behartigen van de gerechtvaardigde belangen, is bijstand van een Compliance Advocaat essentieel.