Compliance en Governance

Compliance en governance zijn kernbegrippen binnen organisatiebeheer die zich richten op het structureren en beheersen van de naleving van wet- en regelgeving en interne beleidsnormen. Governance verwijst naar het geheel van regels, processen en structuren waarmee een organisatie wordt bestuurd en gecontroleerd. Het bevordert transparantie, verantwoordelijkheidsgevoel en effectieve besluitvorming. Compliance omvat het toezicht op en de garantie voor het naleven van externe en interne regels om risico’s te beheersen en de integriteit te waarborgen. Samen zorgen ze voor een integere, gereguleerde en risicobeheersende bedrijfsvoering, essentieel voor vertrouwen van stakeholders en continuïteit.

Aspecten van compliance en governance

Belangrijkste wetgeving

Wet ter voorkoming van witwassen en financiering van terrorisme (Wwft) – Algemene Verordening Gegevensbescherming (AVG) – Wet bescherming klokkenluiders – Corporate Governance Code Nederland – NIS2-richtlijn – AI Act – Arbeidsomstandighedenwet – Wet milieubeheer – Vennootschapswetgeving – Europese richtlijnen (o.a. EU Whistleblower Directive)

Anonieme melding en bescherming melder

Waar interne melding niet veilig of mogelijk is, kan anoniem worden gemeld via Meld.nl. De Wet bescherming klokkenluiders beschermt melder tegen represailles zoals ontslag of promotiebelemmering en biedt recht op juridische bijstand.

Contra-onderzoek

• Contra-onderzoek bij non-compliance: Overheidsinstanties voeren nauwgezette, onafhankelijke onderzoeken uit; bij complexe zaken kan een advocaat-onderzoeker of bedrijfsrechercheur ingezet worden.

• Contra-onderzoek bij interne criminaliteit: Gericht, onafhankelijk onderzoek onder respect voor privacy en rechten van betrokkenen, uitgevoerd door gespecialiseerde advocaten of bedrijfsrechercheurs.

Rol van de compliance/governance advocaat

• Adviseren over complexe, veranderende wet- en regelgeving.

• Opzetten en evalueren van compliance programma’s.

• Begeleiden en uitvoeren van interne onderzoeken.

• Vertegenwoordigen bij toezichthoudercontacten, handhavingsprocedures en gerechtelijke procedures.

• Opstellen van beleid en geven van trainingen.

• Ondersteunen bij mediation en kort geding.

Wanneer een advocaat inschakelen

• Bij vragen over complexe compliance- en governance-regelingen.

• Bij vermoedens van non-compliance of frauduleus handelen.

• Bij ontvangst van een handhavings- of controlebericht.

• Bij intake van klokkenluidermeldingen en vertrouwelijke onderzoeken.

• Bij conflictbeslechting, mediation of gerechtelijke procedures.

Onderscheidend richtlijnen

Maatwerk in beleid en procesvoering is cruciaal, dat geldt ook voor het inschakelen van gespecialiseerde advocaten-met onderzoeksbevoegdheid om juridische risico’s te beperken en reputatieschade te voorkomen.

Meld.nl biedt een veilige route voor anonieme meldingen over compliance- en governance-misstanden. Elk signaal is van belang. Na afhandeling wordt melding verwijderd. Voor het behartigen van belangen is advocaatbijstand essentieel.