Compliance en risicomanagement

Compliance en risicomanagement zijn onlosmakelijk met elkaar verbonden disciplines die organisaties helpen bij het voldoen aan wetten, regels en interne normen, terwijl ze tegelijkertijd risico’s identificeren en beheersen die het bedrijf kunnen schaden. Risicomanagement focust op het systematisch in kaart brengen, beoordelen en mitigeren van potentiële risico’s, waaronder juridische, operationele en reputatierisico’s. Compliance richt zich op het naleven van relevante wet- en regelgeving. Een geïntegreerde aanpak zorgt ervoor dat organisaties proactief risico’s beheersen, sancties voorkomen en hun reputatie beschermen. Dit verhoogt de transparantie en waarborgt duurzame bedrijfsvoering.

Onderwerpen binnen Compliance en risicomanagement

Belangrijkste wet

• Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft)

• Algemene verordening gegevensbescherming (AVG)

• Wet op het financieel toezicht (Wft)

• Arbeidsomstandighedenwet (Arbowet)

• Algemene wet bestuursrecht (Awb)

Bescherming melder

Anonieme melding via Meld.nl | Privacy gegarandeerd | Anonimiteit gegarandeerd

Inschakeling Compliance advocaat

• Bij het ontwerpen en toetsen van risicomanagement- en complianceprogramma’s

• Voor advies bij risicobeoordeling en mitigatie

• Bij juridische ondersteuning in onderzoeken en controles

• Voor vertegenwoordiging bij handhavings- en sanctieprocedures

• Tijdens mediation, bezwaar, kort geding en gerechtelijke procedures

Ondersteuning Compliance advocaat

Juridisch advies | Begeleiding bij audits, risicobeoordelingen en incidentmanagement | Vertegenwoordiging in mediation en procedures | Mediation | Kort geding | Training en bewustwording

Procedures

• Strafrechtelijke procedures in geval van fraude of compliance-schendingen

• Civielrechtelijke procedures bij contractuele en andere geschillen

• Bestuursrechtelijke maatregelen en sancties

• Tucht- en beroepsrechtelijke procedures bij integriteitsschendingen

(Contra) (Forensisch) Onderzoek

• Onafhankelijke forensische onderzoeken bij vermoede compliance-incidenten

• Toetsing van onderzoeksrapporten via contra-forensisch onderzoek

• Waarheidsvinding op basis van hoor en wederhoor, data-analyse en documentstudie

• Juridisch bruikbare forensische rapportage

• Inzet van advocaat-onderzoekers bij complexe gevallen

Dit overzicht biedt een roadmap voor het navigeren van Compliance zaken. Dit proces vereist zorgvuldige documentatie en snelle actie. Meld.nl fungeert als een tussenschakel voor het melden van misstanden, het uitvoeren van (contra) (forensisch) onderzoeken, het implementeren van compliance-processen en voor het nemen van strafrechtelijke, civielrechtelijke, bestuursrechtelijke en tuchtrechtelijke stappen. Voor het behartigen van de gerechtvaardigde belangen, is bijstand van een Compliance Advocaat essentieel.