Compliance programma

Een compliance programma is een gestructureerd systeem binnen een organisatie dat is ontworpen om te waarborgen dat de organisatie voldoet aan alle relevante wet- en regelgeving, interne regels en ethische normen. Het doel van het programma is om compliance risico’s effectief te beheren en te minimaliseren door middel van beleid, procedures, controles, trainingen en rapportages. Een goed compliance programma draagt bij aan het voorkomen van overtredingen, bevordert een cultuur van integriteit en verhoogt het vertrouwen van stakeholders. Dit programma wordt vaak ondersteund door een compliance officer en een speciaal compliance team die toezicht houden op de naleving en bijsturen waar nodig.

Onderwerpen binnen Compliance programma

Belangrijkste wet

Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) – Algemene verordening gegevensbescherming (AVG) – Wet op het financieel toezicht (Wft) – Corporate Governance Code – Arbeidsomstandighedenwet (Arbowet)

Bescherming melder

Anonieme melding via Meld.nl | Privacy gegarandeerd | Anonimiteit gegarandeerd

Inschakeling Compliance advocaat

• Bij opzet en toetsing van het programma

• Voor juridische ondersteuning bij incidentonderzoeken

• Bij conflicten rondom naleving en sancties

• Voor advies bij communicatie met toezichthouders

• Tijdens mediation, bezwaar, kort geding en gerechtelijke procedures

Ondersteuning Compliance advocaat

Juridisch advies | Begeleiding bij audits en risicobeoordelingen | Vertegenwoordiging in mediation en procedures | Mediation | Kort geding | Training en bewustwording

Procedures

• Strafrechtelijke vervolging bij ernstige overtredingen

• Civielrechtelijke procedures bij governance- en contractgeschillen

• Bestuursrechtelijke handhaving en boetes

• Tuchtprocedures bij beroepsnormschendingen

(Contra) (Forensisch) Onderzoek

• Onafhankelijke compliance- en integriteitsonderzoeken

• Contra-forensische toetsingen van rapporten of resultaten

• Hoor en wederhoor, data-analyse en uitgebreide documentatie

• Juridisch bruikbare forensische rapportages

• Inzet van advocaat-onderzoekers bij gevoelige en complexe dossiers

Dit overzicht biedt een roadmap voor het navigeren van Compliance zaken. Dit proces vereist zorgvuldige documentatie en snelle actie. Meld.nl fungeert als een tussenschakel voor het melden van misstanden, het uitvoeren van (contra) (forensisch) onderzoeken, het implementeren van compliance-processen en voor het nemen van strafrechtelijke, civielrechtelijke, bestuursrechtelijke en tuchtrechtelijke stappen. Voor het behartigen van de gerechtvaardigde belangen, is bijstand van een Compliance Advocaat essentieel.