Interne controle

Interne controle is het geheel aan regels, procedures en activiteiten binnen een organisatie die zijn opgezet om zekerheid te verkrijgen over het behalen van doelstellingen. Dit betreft onder andere de effectiviteit en efficiëntie van bedrijfsprocessen, de betrouwbaarheid van financiële verslaglegging, de naleving van wet- en regelgeving en het bewaken van activa. Interne controle helpt risico’s te beheersen, fouten en fraude te voorkomen en de bedrijfsvoering te optimaliseren. Het is een belangrijk instrument voor de leiding van een organisatie om te zorgen voor transparantie, goede governance en verantwoording. De uitvoering van interne controle is een cyclus van planning, uitvoering, rapportage en opvolging.

Onderwerpen binnen interne controle

Belangrijkste wet(ten):
Comptabiliteitswet | Wet op het financieel toezicht (Wft) | Regeling organisatie en beheersing DNB | Sarbanes-Oxley Act (indien van toepassing)

Bescherming melder

Misstanden, overtredingen of onregelmatigheden kunnen anoniem gemeld worden via Meld.nl, met volledige waarborging van privacy en anonimiteit.

Wanneer Compliance advocaat inschakelen

• Bij het opzetten en inrichten van interne controleprocessen

• Bij analyse en advisering over auditbevindingen met juridische consequenties

• Voor ondersteuning bij onderzoeken naar mogelijke overtredingen of fraude

• Tijdens bezwaar- en beroepsprocedures

• Bij conflictoplossing via mediation of kort geding

Belangrijkste ondersteuning Compliance advocaat

Juridisch advies | Begeleiding bij onderzoeken en audits | Vertegenwoordiging bij bezwaar en beroepsprocedures | Mediation | Kort geding | Training en bewustwording

Mogelijke procedures

• Bestuursrechtelijke bezwaar- en beroepsprocedures

• Civiele geschillenprocedures

• Strafrechtelijke vervolging bij strafbare feiten

• Tuchtzaken binnen relevante beroepsgroep

(Contra) (Forensisch) onderzoek

• Onafhankelijke en objectieve audits en onderzoeken

• Contra-expertise bij betwiste conclusies

• Grondige hoor- en wederhoorprocedures

• Juridisch houdbare rapportages

• Inzet van advocaat-onderzoekers bij complexe dossiers

Dit overzicht biedt een roadmap voor het navigeren van Compliance zaken. Dit proces vereist zorgvuldige documentatie en snelle actie. Meld.nl fungeert als een tussenschakel voor het melden van misstanden, het uitvoeren van (contra) (forensisch) onderzoeken, het implementeren van compliance-processen en voor het nemen van strafrechtelijke, civielrechtelijke, bestuursrechtelijke en tuchtrechtelijke stappen. Voor het behartigen van de gerechtigde belangen, is bijstand van een Compliance Advocaat essentieel.