Preventieve maatregelen

Preventieve maatregelen zijn acties en procedures die organisaties implementeren om risico’s, incidenten en schade te voorkomen voordat deze zich voordoen. In een compliance context gaat het om het proactief beperken van de kans op overtredingen zoals fraude, corruptie, datalekken en andere misstanden. Dit omvat beleidsontwikkeling, training, risicobeoordeling en het inrichten van interne controlesystemen zoals functiescheiding en toezicht. Ook zachte beïnvloedingsmaatregelen, zoals het bevorderen van een integere bedrijfscultuur en ethisch gedrag, zijn essentieel. Door vroegtijdig te interveniëren kunnen organisaties juridische sancties vermijden, het vertrouwen van stakeholders behouden en de operationele continuïteit waarborgen.

Onderwerpen binnen Preventieve maatregelen

Belangrijkste wet

• Wet bescherming klokkenluiders

• Algemene verordening gegevensbescherming (AVG)

• Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft)

• Arbeidsomstandighedenwet (Arbowet)

Bescherming melder

Anonieme melding via Meld.nl | Privacy gewaarborgd | Anonimiteit gegarandeerd

Inschakeling Compliance-advocaat

• Bij ontwerp en implementatie van preventieve complianceprogramma’s

• Voor juridisch advies over interne controles en meldingsprocedures

• Bij begeleiding van onderzoeken naar misstanden

• Voor ondersteuning bij sanctie- en handhavingsprocedures

• Tijdens mediation, bezwaar, kort geding en juridische procedures

Ondersteuning Compliance-advocaat

Juridisch advies over preventieve maatregelen en bedrijfscultuur | Begeleiding bij interne onderzoeken en handhaving | Vertegenwoordiging in mediation en juridische procedures | Mediation | Kort geding | Training en bewustwording

Procedures

• Strafrechtelijke procedures bij overtredingen

• Civielrechtelijke procedures bij geschillen en claims

• Bestuursrechtelijke handhaving en sancties

• Tuchtrechtelijke procedures bij beroepsfouten

(Contra) (Forensisch) Onderzoek

• Forensisch onderzoek bij vermoedens van non-compliance

• Contra-forensische toetsing van controleprocessen en meldingen

• Toepassing van hoor en wederhoor in onderzoekstrajecten

• Waarborging van neutraliteit en onafhankelijkheid van onderzoeksteam

• Inzet advocaat-onderzoekers bij complexe onderzoeken

Dit overzicht biedt een roadmap voor het navigeren van Compliance zaken. Dit proces vereist zorgvuldige documentatie en snelle actie. Meld.nl fungeert als een tussenschakel voor het melden van misstanden, het uitvoeren van (contra)(forensisch) onderzoeken, het implementeren van compliance-processen en het nemen van strafrechtelijke, civielrechtelijke, bestuursrechtelijke en tuchtrechtelijke stappen. Voor het behartigen van de gerechtvaardigde belangen, is bijstand van een Compliance Advocaat essentieel.