Verificatie van naleving

Verificatie van naleving is het proces waarbij organisaties systematisch controleren of zij voldoen aan relevante wetten, regels, interne beleidslijnen en normen. Dit houdt in dat wordt vastgesteld in welke mate de organisatie de geldende verplichtingen nakomt en waar mogelijke hiaten of overtredingen zijn. Het doel van verificatie is het waarborgen van integriteit, voorkomen van risico’s en het versterken van vertrouwen bij stakeholders. Verificatie kan plaatsvinden door interne audits, controles, externe reviews en door het inzetten van technologische hulpmiddelen. Daarnaast is het belangrijk dat organisaties proactief reageren op bevindingen, corrigerende maatregelen nemen en passende documentatie bijhouden.

Onderwerpen binnen Verificatie van naleving

Belangrijkste wet

• Algemene verordening gegevensbescherming (AVG)

• Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft)

• Arbeidsomstandighedenwet (Arbowet)

• Diverse specifieke sectorale wetten en richtlijnen

Bescherming melder

Anonieme melding via Meld.nl | Privacy gewaarborgd | Anonimiteit gegarandeerd

Inschakeling Compliance advocaat

• Bij het opzetten en uitvoeren van compliance verificatieprogramma’s

• Voor beoordeling van risico’s en naleving

• Bij signalen van non-compliance of constateringen van overtredingen

• Voor ondersteuning bij interne en externe onderzoeken

• Tijdens mediation, bezwaar, kort geding en juridische procedures

Ondersteuning Compliance advocaat

Juridisch advies over compliance verificatie en risicomanagement | Begeleiding bij audits en corrigerende maatregelen | Vertegenwoordiging in mediation en juridische procedures | Mediation | Kort geding | Training en bewustwording

Procedures

• Strafrechtelijke procedures bij ernstige overtredingen

• Civielrechtelijke procedures bij contractuele of schadeclaims

• Bestuursrechtelijke procedures bij toezicht en sanctions

• Tuchtrechtelijke procedures bij nalatigheid en beroepsfouten

(Contra) (Forensisch) onderzoek

• Forensisch onderzoek naar compliance tekortkomingen

• Contra-forensische toetsing van controleprocessen

• Toepassing van hoor en wederhoor bij onderzoekresultaten

• Waarborging van onafhankelijkheid en neutraliteit in het onderzoek

• Inzet van advocaat-onderzoekers bij complexe compliance-onderwerpen

Dit overzicht biedt een roadmap voor het navigeren van Compliance zaken. Dit proces vereist zorgvuldige documentatie en snelle actie. Meld.nl fungeert als een tussenschakel voor het melden van misstanden, het uitvoeren van (contra) (forensisch) onderzoeken, het implementeren van compliance-processen en voor het nemen van strafrechtelijke, civielrechtelijke, bestuursrechtelijke en tuchtrechtelijke stappen. Voor het behartigen van de gerechtigde belangen, is bijstand van een Compliance Advocaat essentieel.