Een compliance onderzoek is een diepgaand en systematisch onderzoek gericht op het toetsen van naleving van wet- en regelgeving, interne richtlijnen en ethische normen binnen een organisatie. Het doel van dit onderzoek is het waarborgen van integriteit, transparantie en de betrouwbaarheid van processen en besluitvorming. Compliance onderzoeken worden uitgevoerd door compliance officers, juridische onderzoekers, forensisch accountants, of bij conflicten door (contra) onderzoekers. Het onderzoek omvat diverse methoden zoals interviews, documentanalyses, audits en data-analyse. Naast het vaststellen van mogelijke overtredingen, worden ook verbeterpunten en preventieve maatregelen in kaart gebracht om toekomstige non-compliance te voorkomen.

Onderwerpen binnen Compliance onderzoek

Belangrijkste wetgeving bij compliance onderzoek

Wet op het financieel toezicht (Wft) – Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) – Corporate Governance Code – Algemene verordening gegevensbescherming (AVG) – Burgerlijk Wetboek Boek 2 en 6 – Wetboek van Strafrecht – Specifieke sectorale wet- en regelgeving (arbeidsrecht, milieu, consumentenbescherming)

Bescherming melder

Anonieme melding via Meld.nl | Privacy gegarandeerd | Anonimiteit gegarandeerd

Inschakeling Compliance advocaat

• Bij vermoeden van schendingen van wet- en regelgeving of interne regels

• Na interne of externe audits met bevindingen van risico’s of tekortkomingen

• Bij meldingen van klokkenluiders over integriteitsschendingen

• Wanneer toezichthouders onderzoek bevelen of sancties opleggen

• Bij fusies, overnames, of juridische betwistingen over onderzoekresultaten

Ondersteuning Compliance advocaat

Juridisch advies | Ondersteuning bij strafrechtelijk, civielrechtelijk en bestuursrechtelijk onderzoek | Vertegenwoordiging in mediation en procedures | Mediation | Kort geding | Advies en training

Procedures

• Strafrechtelijke procedures bij fraude, corruptie en witwassen

• Civielrechtelijke geschillen over bestuurdersaansprakelijkheid en contracten

• Bestuursrechtelijke handhaving en sancties door toezichthouders

• Tuchtprocedures bij klachten binnen beroepsgroepen

(Contra) (Forensisch) Onderzoek

• Onafhankelijke diepgaande (contra) en forensische onderzoeken bij vermoedens van compliance overtredingen

• Waarheidsvinding met hoor en wederhoor en grondige analyse van feiten en data

• Rapportages geschikt voor inzet in juridische procedures

• Inzet van advocaat-onderzoekers bij complexe en gevoelige dossiers

Dit overzicht biedt een roadmap voor het navigeren van Compliance zaken. Dit proces vereist zorgvuldige documentatie en snelle actie. Meld.nl fungeert als een tussenschakel voor het melden van misstanden, het uitvoeren van (contra)(forensisch) onderzoeken, het implementeren van compliance-processen en voor het nemen van strafrechtelijke, civielrechtelijke, bestuursrechtelijke en tuchtrechtelijke stappen. Voor het behartigen van de gerechtvaardigde belangen, is bijstand van een Compliance Advocaat essentieel.