Onderzoek Integriteit

Onderzoek integriteit is een onafhankelijk en objectief feitenonderzoek naar vermoedens van integriteitsschendingen binnen organisaties, bedrijven, overheden of andere samenwerkingsverbanden. Het doel is het vaststellen van waarheidsvinding bij signalen of meldingen van ongewenst gedrag, corruptie, belangenverstrengeling, misbruik van bevoegdheden, fraude, lekken van vertrouwelijke informatie, of andere schendingen van normen en waarden zoals vastgelegd in gedragscodes of wetgeving. Integriteitsonderzoek wordt veelal uitgevoerd door een integriteitsonderzoeker, compliance-specialist, forensisch accountant, jurist of in bezwaar door een contra-expert.

Onderwerpen die onder onderzoek integriteit vallen

• Corruptie en omkoping

  • Onderzoek naar ongeoorloofde giften, financiële oneerlijkheid, steekpenningen, belangenverstrengeling.

• Machtsmisbruik en ongewenst gedrag

  • Misbruik van gezag, intimidatie, (seksuele) intimidatie, pesten, discriminatie.

• Misbruik van vertrouwelijke informatie

  • Ongeoorloofd gebruik, delen of lekken van bedrijfs- of persoonsgegevens.

• Belangenverstrengeling

  • Botsende belangen tussen privé, functie, bestuurders of leveranciers.

• Niet-naleving van gedragscodes

  • Overtreding van interne of wettelijke gedragsregels, beleidsregels.

• Fraude en financiële onregelmatigheden

  • Schendingen van financiële integriteit, onrechtmatige declaraties, verduistering.

• Klokkenluiderszaken

  • Onderzoek na interne of externe meldingen van misstanden binnen een organisatie.

• Compliance-toets en governance onderzoeken

  • Controle op naleving van interne en externe compliance-eisen.

Belangrijkste wetgeving bij onderzoek integriteit

• Wetboek van Strafrecht

  • Strafbaarstelling van onder andere corruptie, verduistering, valsheid in geschrifte, oplichting, oneigenlijk gebruik van bevoegdheden.

• Wet Huis voor klokkenluiders

  • Geeft bescherming en procedures voor melders van misstanden en de afhandeling van meldingen binnen organisaties.

• Arbeidsomstandighedenwet (Arbowet), Burgerlijk Wetboek (Boek 2, 6 en 7)

  • Sociale veiligheid, aansprakelijkheid, vertrouwensbreuk, arbeidsrelaties.

• Wet op de ondernemingsraden (WOR)

  • Regels voor inspraak, toezicht en klachtenprocedures binnen ondernemingen.

• Algemene wet bestuursrecht (Awb)

  • Procedures bij bezwaar, beroep, handhaving en sancties in bestuursrechtelijke kwesties.

• AVG (Algemene Verordening Gegevensbescherming)

  • Zorgvuldigheidseisen bij de verwerking van gevoelige (persoons)gegevens in het kader van een onderzoek.

Wanneer wordt de (contra) onderzoeker (integriteitsonderzoeker, compliance-specialist, forensisch accountant, contra-expert) ingeschakeld?

• Bij signalen of meldingen van integriteitschending, zoals fraude, machtsmisbruik, ongewenst gedrag, belangenverstrengeling of misbruik van middelen.

• Na interne rapportage, klokkenluidersmelding of conflict over onderzoek naar gedragsnormen.

• Op verzoek van bestuur, HR, ondernemingsraad, Raad van Toezicht of toezichthouders bij incidenten of bij twijfel aan de afhandeling van meldingen.

• Wanneer bezwaar wordt gemaakt tegen de uitkomst, onafhankelijkheid of volledigheid van een eerder uitgevoerd onderzoek (contra-expertise).

• Bij strafrechtelijke, civielrechtelijke, bestuursrechtelijke of tuchtrechtelijke klachten of procedures.

• Als second opinion nodig is ten behoeve van schadeherstel, arbeidsconflict, benoeming, ontslag, vergunning, handhavingsbesluit of tuchtprocedure.

Typische onderzoekers zijn: integriteitsonderzoeker, compliance-specialist, forensisch accountant, jurist gespecialiseerd in integriteit, of – bij geschil – een onafhankelijk contra-expert integriteit.

Belangrijkste ondersteuning door de (contra) onderzoeker (integriteitsonderzoeker, compliance-specialist, forensisch accountant, contra-expert)

• Strafrechtelijk

  • Bewijsmateriaal en analyse bij verdenking van strafbare integriteitsschendingen; objectivering van feiten in rapport voor aangifte, opsporing, vervolging of verdediging; contra-expertise bij betwisting onderzoek.

• Civielrechtelijk

  • Rapportage voor bewijsvoering bij claims wegens vertrouwensbreuk, schade, ontslag, aansprakelijkheid; second opinion bij arbeidsconflict of onrechtmatige gedraging.

• Bestuursrechtelijk

  • Feitenonderzoek en rapportage bij bezwaar- en beroepsprocedures rond benoemingen, sancties, vergunningen, integriteitsverklaringen; objectieve onderbouwing bij conflicten over bestuursbesluiten.

• Tuchtrechtelijk

  • Onderzoek of second opinion bij klachten over deskundigheid, onafhankelijkheid, of integriteit van een eerder uitgevoerd onderzoek; ondersteuning bij tuchtcolleges.

Tijdens alle onderzoeken worden privacy en anonimiteit bij meldingen, communicatie en procedures strikt gewaarborgd.

Dit overzicht biedt een roadmap voor het navigeren van integriteitsrechtelijke zaken. Dit proces vereist zorgvuldige documentatie en snelle actie. Meld.nl fungeert als een tussenschakel voor strafrechtelijke, civielrechtelijke, bestuursrechtelijke en tuchtrechtelijke stappen. Voor het behartigen van de gerechtvaardigde belangen, is bijstand van een (contra) onderzoeker (integriteitsonderzoeker, compliance-specialist, forensisch accountant of contra-expert) essentieel.